金融和市场监管

SEC寻求加强私人股本和对冲基金的信息披露规则

SEC正寻求迫使对冲基金和私人股本集团披露季度业绩，以及向投资者收取的费用，以反击其警告称“违反公众利益”的活动。

2022年2月10日

美国SEC就合规问题向特斯拉发出传票

此次合规审查涉及马斯克2018年与美国证交会达成的和解协议，原因是他发布了一条涉嫌违规的推文。

2022年2月8日

少数中国企业仍试图赴美上市

这几家公司寻求成为自去年7月以来首批在美国上市的总部位于中国的企业。此举将考验美中监管机构接受新上市的意愿。

2022年2月7日

拜登提名的美联储监管副主席表明对银行的强硬立场

拉斯金并未被共和党最近的攻击所吓倒，她表示将打算采取强硬手段来监管华尔街，称稳定 "永远不应该为了短期的政治目标而受到损害"。

2022年2月3日

Lex专栏：合理的整顿将使加密货币更趋近主流

金融市场行为监管局的明智目标，是通过承担监督这些不稳定资产的明显有限的责任来中和道德风险。

2022年1月20日

美国将全面修订并购规则以打击“非法”交易

美国两大竞争监管机构正着手对美国并购指导方针进行全面修订。在拜登政府寻求打击反竞争行为之际，这可能大大增加达成大型并购交易的难度。

2022年1月19日

对冲基金反对美国证交会的证券借贷改革

基金经理表示，监管机构的证券借贷提议可能加剧市场波动，导致类似网红股GameStop的事件。

2022年1月17日

英国金融监督机构将审查市场数据成本

英国金融市场行为监管局表示对基准、指数和信用评级的市场定价，以及证交所、信息提供商和另类交易场所向客户分发的交易数据感到担忧。

2022年1月12日

Lex专栏：披露制度不足以遏制公务员不当交易

美国公务员通过交易股票和证券基金牟取个人利益的丑闻引得舆论一片哗然，但光靠现有信息披露制度还不足以遏制这种情况。

2022年1月12日

拉斯金成为美联储最高监管职位的最有力竞争者

前美联储理事、曾任美国财政部副部长的萨拉•布鲁姆•拉斯金被视为拜登政府提名担任美联储监管副主席的头号人选。

2022年1月7日

欧盟：跨境银行业限制草案的范围很窄

欧盟官员发言安抚市场，称欧盟对第三国银行业务的限制只适用于“核心”银行业务。

2021年12月24日

美国国债市场需要“现代化”

要改善全球最重要资产类别的交易，需要进行一系列改革。

2021年12月22日

破产从业者：改革一个充满利益冲突的行业

自我监管显然没有发挥作用，拟议的改革不应淡化。

2021年12月22日

NatWest承认对其欺骗美国国债市场的指控

这家总部位于英国的银行将因在伦敦、美国和新加坡实施的欺诈计划而支付3500万美元罚款。

2021年12月22日

广告监管机构单枪匹马治不了加密货币

即使企业嘴上说愿意遵守规则，这仍是一个“狂野西部”。将加密货币视作赌博的人越来越少，金融监管机构必须发挥更大作用。

2021年12月22日

渣打银行获罚4600万英镑

渣打银行未准确报告2018年3月至2019年5月期间的流动性状况，令英国监管机构开出单个案件的最高罚单。

2021年12月20日

美国消费者金融保护局对“先买后付”公司进行调查

世界各地的监管机构都在关注这种支付方式可能导致债务上升的威胁。

2021年12月17日

汇丰因反洗钱不力被处以6400万英镑罚款

英国金融市场行为监管局批评汇丰的反洗钱控制系统在一段长达8年的时期存在“严重漏洞”，出现了一系列反洗钱失败。

2021年12月17日

美国证交会拟议新规将让导致Archegos爆仓的掉期交易更透明

该监管机构考虑加大对证券掉期头寸的披露要求，并提高货币市场基金持有流动资产的最低门槛

2021年12月16日

BIS呼吁完善债券基金赎回规则并质疑“去中心化幻觉”

国际清算银行称，新冠疫情初期债券基金被迫“大规模”出售资产的现象意味着需要采取行动，该机构还支持加强监管去中心化金融。

2021年12月7日

印度考虑出台加密货币禁令

由外国资本推动的印度加密货币初创企业领域正在为政府出台监管措施做准备。

2021年12月3日

FT社评：币安珊珊来迟的寻找总部之旅

全球最大加密货币交易所币安表示正在争取来自主权财富基金的巨额投资。

2021年11月25日

布鲁塞尔将限制银行使用“跨境”许可进入欧盟

新的资本监管措施将收紧各项国家安排，并影响到伦敦的银行。

2021年11月22日

美国证交会主席呼吁改革私募基金收费规则

美国证交会主席根斯勒表示，他希望简化和标准化日益复杂的收费披露，确保更清晰地披露基金支出及其业绩指标。

2021年11月11日